信息披露之外,违规交易也被股转系统盯上了,罚单纷至沓来

2018-04-16 12:24:48  中国财经观察网·www.xsgou.com 原文来源:中国财经观察报

2018年,依旧低迷的新三板市场,也将2017年开启的强监管环境一以贯之。

券商中国记者注意到,截至4月13日,股转系统今年已开出121份罚单。在信息披露以外,交易违规正成为股转系统监测的重要领域。监管着力打击的方向包括,“以严重异常价格申报”、“在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格”等等。

痛击交易违规账户

4月12日,股转系统发布4份自律监管公告,对4个涉嫌“关联账户之间频繁交易”的账户采取了自律监管措施。被股转系统自律监管的四个账户分别是“上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金”、“咸宁碁扬贸易有限责任公司”、“咸宁富开合瀛科技有限责任公司”以及“上海誉舫医疗器械有限公司”。

根据公告信息,上述4个账户存在以下违规情况:

2018年2月12日~4月2日,“上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金”在参与“欧泉科技”(证券代码:836033)、“英飞网络”(证券代码:834945)、“金朋健康”(证券代码:834953)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

2018年2月12日~3月28日,“咸宁碁扬贸易有限责任公司”在参与“欧泉科技”(836033.OC)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

2018年2月12日~4月3日,“咸宁富开合瀛科技有限责任公司”在参与“欧泉科技”(836033.OC)、“英飞网络”(834945.OC)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

2018年2月12日~3月30日,“上海誉舫医疗器械有限公司”在参与“欧泉科技”(836033.OC)、“英飞网络”(834945.OC)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

在3月底,还有一个自然人因为违规交易收到股转系统的罚单,当事人胡冲为一名1990年出生的男性。

公告显示,2018年3月15日~19日,“胡冲”账户在参与创新层集合竞价股票“义博通信”(证券代码:837610)交易的过程中,存在故意影响股票成交价格的行为。

上述交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第一百零九条关于“单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定。

这该账户曾于2017年10月17日因影响股票成交价格被股转公司采取过出具警示函的自律监管措施。根据相关规定,“胡冲”此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。

最终,股转公司对“胡冲”采取限制证券账户转让的自律监管措施,限制证券账户转让期为3个月,自2018年4月9日~2018年7月9日。

信息披露仍被重点监控

回顾以往,信息披露一向是股转系统开出罚单的重灾区。

在股转系统去年底发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(简称“《细则》”)之后,对信息披露违规行为的高度监察甚至更加严格。从数据来看,年初领到罚单的公司仍以信息披露违规为主。

具体而言,《细则》对于创新层公司新增了五项披露要求:

一是提高了披露频次要求,在年报和半年报基础上增加季报披露;

二是要求创新层公司披露业绩快报和业绩预告,保证公司信息披露及时性;

三是要求创新层公司执行更严格的审计准则;

四是创新层公司实施分行业信息披露;

五是要求创新层公司必须设立董事会秘书岗位。

华南某证券公司新三板业务人员向记者表示,目前是信息披露新规出台后的首个“年报季”,创新层公司需要同时准备年报、季报,压力不小。

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